陕西证监局：对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施

作者：慕瀚发布时间：2024-09-30 14:22:41

9月30日，陕西证监局网站发布关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。根据规定，陕西证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。